中信银行审计人员分级以及培养

一、审计人员分级及培养

人员分级及培养规划旨在基于中信银行人力资源政策以及审计部对于审计人员在专业培训、岗位设置等方面的管理现状，识别审计部在人员分级、培养方面存在的机制不足，以及内审数字化转型从组织架构、人员能力要求等方面，对审计部造成的冲击和新挑战。在此基础上，充分考虑数字化变革对审计工作方式以及人员基础能力提出的具体要求，设计提出未来审计部在岗位体系、培训方式、人员能力提升、奖励激励机制等方面需要开展的重点任务，助力审计部顺利的实现数字化转型落地。

从审计数字化转型的整体“三层九面”架构来看，人员分级及培养方案是“三层九面”的“大脑”和“控制中心”。审计人员是其他各项规划的规则制定者和具体执行者，一个高效且专业的审计团队不仅能保障微观层面的各类模型、工具及系统的应用频率和应用效果，有利于营造良好的审计文化，促进制度流程合规执行，并且在良好的团队激励下审计人员能够发挥工作的主观能动性，积极参与各项规划落地和管理提升工作，实现规划-落地-提升的良性循环。

（一）梳理数字化转型派生的职责要求，完善审计部岗位体系

基于数字化转型带来的全新变化梳理审计部当前的岗位体系，并建立起与审计数字化要求相匹配的岗位体系。使审计部岗位能够完全覆盖新平台管理、数据分析、模型搭建以及智能工具应用等数字化领域，并与现有的审计工作进行无缝对接，提升审计工作的智能化、科学化、数字化程度。

（二）搭建培训框架，提升审计人员专业能力

在中信银行总体以及审计部自身现有的培训机制下，结合数字化转型带来的新知识，探索补充培训相关知识最合适的培训方式纳入现有的培训框架范围内。同时配套建立培训学习的激励机制，鼓励审计人员通过自学、互助等形式提高自身在数字化领域的相关专业水平，形成良好的学习和培训的氛围，使审计部形成持续学习的良好氛围。

（三）建立数字化要求下的知识结构

建立起完善的数据分析、模型研发以及信息系统数据管理等数字化转型相关的知识体系，并根据专业难度在培训课程设置中进行区分，使不同角色的审计人员能够根据自己的实际工作需要补充数字化相关专业技能并能够获取所需要程度下的培训课程，避免由于知识结构精细化程度不足导致培训难以满足不同需求群体的预期，使培训无法达到最好的效果。

在落实审计人员分级及培养的过程中，中信银行搭建有一套完善的指标体系，对审计项目的信息化水平进行评级，正向引导，正面激励，并与人员晋升提级挂钩，有效激发审计人员数字化转型的主动性。让主观能动性强、肯于钻研的业务骨干脱颖而出，成为团队的标杆，带动团队成长。从“人、从、众”三个层次探索审计数字化路径，形成数字化审计教练、领军人才、基石人才的分层数字化审计团队培养体系，针对性开展分层分类培训，全面提升数字技能实战能力。

中信银行数字化审计团队培养以贴近经营，融入主线；循序渐进，阶梯晋级；分层培养，合力共进；交叉培养，跨界融合为目标：

（一）贴近经营，融入主线

数字化审计团队建设贴近全行经营实际，善于捕捉全行经营的难点、痛点问题，管理的堵点、困局问题，乃至影响提质增效的体制、机制问题，以审计的视角，分析问题情况和风险程度。同时，还要融入审计条线主线工作，对重点项目、重要研究等进行支撑。

（二）循序渐进，阶梯晋级

审计数字化团队建设，遵从知识积累的量质变化规律，注重稳扎稳打、循序渐进，不能一蹴而就。通过非现场等级次序认证和数据分析域次序进阶，不断提升审计数字力和生产力。

（三）分层培养，合力共进

审计部通过设立数字化审计教练，牵头各机构数字化转型相关工作。通过压实各方责任，形成培养合力，营造良好的数字化审计氛围，让各级人才不断涌现。

（四）交叉培养，跨界融合

审计数字化人才，业务是根本、数据是基础、技术是工具，需要不断打造业务、数据、技术多融合的复合式人才。同时伴随反舞弊审计、管理审计等需求增加，人才培养面临更高的要求。

在推进数字化审计团队人才体系建设的过程中，中信银行设立有专项的领导小组与执行小组分层压实推进工作：

（一）领导小组

主要职责包括但不限于审核审批整体思路、方案设计、推进要求等内容，统筹资源、考核、评优评先等事项，涉及重要疑点数据的决策、重要审计成果的审核等。

领导小组组长由审计部负责人担任，执行副组长由分管非现场审计处副总经理担任，副组长由其他副总经理担任，组员由各处室负责人担任。

（二）执行小组

执行小组由总行审计部本部承担。主要落实领导小组决策和要求，协同各中心、本部各处室推进相关工作，按照数据分析域发展需要，按年谋划重点工作和重点课题。执行小组可根据需要组建若干虚拟团队，如非现场等级认证团队、数字化审计领军人才团队、培训需求支持团队等，充分发挥数字化审计教练、领军人才等角色的带头作用。

（三）中心层面

各审计中心拟定中心数字化审计团队建设方案，在审计部本部整体组织下，承接中心内数字化审计团队的建设与人才培养工作。

在审计数字化人才培训、建立数字化要求下的知识结构的过程中，中信银行紧扣非现场能力等级认证考试、领军人才招募培养、设立数字化审计教练等三项措施，通过提升非现场占比、持续审计、数据分析专题研究等事项，压实建设方案，实现成果预期。

（一）非现场能力等级考试认证工作

围绕非现场能力认证工作，包括A、B、C三级，其中A级要掌握多个业务领域数据，可以编制高阶模型或复杂规则类模型，并要能形成有价值的审计成果。B级要掌握至少1个业务领域数据，编制复杂规则类模型，注重业务理解与技术融合、注重模型效率与编制规范。C级侧重公共业务，可以编制简单的规则类模型，可以应用模型或者通用工具开展审计工作。其中C级对接基石人才，B级对接领军人才，A级对接数字化审计教练。

（二）数字化审计领军人才培养工作

紧扣学习、实践、提升三个环节，通过2-3年时间，打造一定数量的数据分析专家，在审计项目、持续审计、专题研究等方面形成一批亮点成果。

（三）数字化审计教练统筹协调工作

通过数字化审计教练，积极宣导数字化审计理念，牵头中心数字化审计融入项目、持续审计、专题研究、模型研发等事项。

此外，在具体的审计项目中，中信银行设置数据舵手、数据主审、模型团队等多种角色对接具体的审计任务。设立数据舵手团队开展数据研究，形成组织的数据资产。设立数据主审承接持续审计、审计项目中的数字化任务，形成机构、产品层级的数字化审计框架。设立模型团队开展特定任务的模型研发，增加主业务领域及重要场景模型覆盖率。